4项违规被警示！川财证券债券业务5年收5张罚单

作者 | 刘银平

编辑 | 付影

来源 | 债市观察

8月12日，川财证券4项违规行为被四川证监局出具警示函。从处罚内容来看，部分违规行为都是“老生常谈”的债券业务违规问题。过去5年，川财证券因此被监管点名5次。

在各类业务中，债券承销业务表现相对突出，近两年承销规模明显增长，业内排名上升。然而，在多张罚单面前，如何平衡规模增长与合规风险成为关键挑战。

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债券业务多次被监管处罚

此次川财证券涉及的违规行为包括：债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管